业务人员管理办法_业务人员管理办法

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国轩高科信披违规被出具警示函:保荐机构海通证券是否尽责履行督导...编者按:《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,廉洁从业,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行...

荣联科技虚增利润被处罚:保荐人国海证券督导是否尽责?编者按:《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,廉洁从业,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行...

国美通讯涉嫌信披违规被立案:保荐人东吴证券是否尽责?编者按:《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,廉洁从业,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行...

南极光因多项违规被交易所出具监管函:保荐人海通证券是否勤勉尽责?编者按:《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,廉洁从业,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行...

日海智能连续4年财报造假:保荐人中信证券督导是否尽责?编者按:《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,廉洁从业,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行...

合纵科技被证监会立案:保荐人申万宏源证券、华龙证券督导是否尽责?编者按:《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,廉洁从业,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行...

左江科技涉嫌信披违规被立案:保荐人中信证券是否也该被追责?编者按:《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,廉洁从业,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行...

证监会:就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》(以下简称《规定》),现向社会公开征求意见。《规定》主要内容包括:强化对“顾问”服务的监管,督促引导行业坚守“顾问”服务本源,明确对投资顾问机构配置公募基金之外的其他产品的规范性要求,豁免基金经理以外的基金从业人员投...

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中医药专业技术人员师承教育管理办法“出炉”中药专业技术人员在执业、业务活动中带徒授业,传授中医药理论和技术方法,培养中医药专业技术人员。 根据《中医药专业技术人员师承教育管理办法》,指导老师应具备以下条件之一:一是在具有中医类别执业医师资格基础上,获得中医类副主任医师以上职称或累计从事中医临床工作1...

新湖期货综合岗员工收警示函,违规参与客户开发2023年11月21日,浙江证监局公告称,新湖期货衢州营业部综合岗员工唐云飞在参与客户开发过程中,所从事业务与岗位职责不相容,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项的规定。根据相关规定,浙江证监局决定对其出具警示函,该措施将被记入证券期货市场诚信档案。唐云飞...